คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนของออสเตรเลีย (ASIC)

By FOREX101.NET 2.2k Views 3 Min Read

คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนของออสเตรเลีย (ASIC)

ASIC ชื่อเต็ม Australian Securities and Investments Commission คือ คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนของออสเตรเลีย เป็นหน่วยงานกำกับดูแลตลาดและบริการทางการเงินของออสเตรเลีย เป็นหน่วยงานที่ก่อตั้งโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และการลงทุนของออสเตรเลียปี 2001

โครงสร้างของ ASIC

องค์กรนี้นำโดยคณะกรรมการที่รับผิดชอบกิจกรรมของ ASIC คณะกรรมการประกอบด้วยประธานกรรมการและสมาชิก คณะกรรมาธิการจะเป็นผู้ตัดสินใจทิศทางเชิงกลยุทธ์ของ ASIC และลำดับความสำคัญ

บทบาทของ ASIC

  • อำนวยความสะดวก และปรับปรุงประสิทธิภาพของระบบการเงินและหน่วยงานต่างๆ ในระบบ
  • ส่งเสริมการมีส่วนร่วมอย่างมั่นใจและได้รับแจ้งจากนักลงทุนและผู้บริโภคในระบบการเงิน
  • บริหารจัดการกฎหมายอย่างมีประสิทธิภาพและมีข้อกำหนดขั้นตอนน้อยที่สุด
  • ประมวลผลและจัดเก็บข้อมูลที่เราได้รับอย่างมีประสิทธิภาพและรวดเร็ว
  • ทำให้ข้อมูลเกี่ยวกับบริษัทและหน่วยงานอื่นๆ เปิดเผยต่อสาธารณะโดยเร็วที่สุด
  • ดำเนินการใด ๆ ก็ตามที่สามารถทำได้และที่จำเป็นเพื่อบังคับใช้และทำให้กฎหมายมีผลบังคับ

กฎหมายที่ประกาศใช้ในปี 2019 เสริมสร้างบทลงโทษทางอาญาและทางแพ่งสำหรับการประพฤติมิชอบในภาคการเงิน และแนะนำระบบภาระผูกพันด้านการออกแบบและการจัดจำหน่ายสำหรับบริษัทที่ให้บริการทางการเงิน และอำนาจในการแทรกแซงผลิตภัณฑ์สำหรับ ASIC

australian securities and investments commission

ASIC ควบคุมใคร?

ASIC ควบคุมและกำกับดูแลบริษัท องค์กรบริหารทางการเงิน และผู้เชี่ยวชาญทางการเงิน ที่อยู่ในออสเตรเลีย นอกจากนี้ยังเป็นผู้ควบคุมสินเชื่อผู้บริโภคและออกใบอนุญาติ และควบคุมองค์กรต่างๆ เช่น ธนาคาร บริษัทการเงิน และโบรกเกอร์ ตามกฎหมายคุ้มครองผู้บริโภคแห่งชาติปี 2009

บริการทางการเงิน

เราออกใบอนุญาตและติดตามธุรกิจบริการทางการเงินเพื่อให้แน่ใจว่าธุรกิจเหล่านั้นดำเนินธุรกิจอย่างมีประสิทธิภาพ ซื่อสัตย์ และยุติธรรม โดยทั่วไปธุรกิจเหล่านี้เกี่ยวข้องกับเงินบำนาญ กองทุนที่มีการจัดการ หุ้นและหลักทรัพย์ของบริษัท อนุพันธ์และการประกันภัย

สินเชื่อผู้บริโภค

เราออกใบอนุญาตและควบคุมบุคคลและธุรกิจที่มีส่วนร่วมในกิจกรรมสินเชื่อผู้บริโภค (รวมถึงธนาคาร สหภาพเครดิต บริษัทการเงิน และนายหน้าสินเชื่อที่อยู่อาศัยและการเงิน)

เรารับรองว่าผู้ได้รับใบอนุญาตจะปฏิบัติตามมาตรฐาน รวมถึงความรับผิดชอบต่อผู้บริโภค ที่กำหนดไว้ในพระราชบัญญัติคุ้มครองเครดิตผู้บริโภคแห่งชาติปี 2009

ตลาดการเงิน

เราประเมินว่าตลาดการเงินที่ได้รับอนุญาตมีประสิทธิภาพเพียงใดในการปฏิบัติตามภาระผูกพันทางกฎหมายในการดำเนินตลาดที่ยุติธรรม มีระเบียบเรียบร้อย และโปร่งใส นอกจากนี้เรายังแนะนำรัฐมนตรีเกี่ยวกับการอนุญาตตลาดใหม่ด้วย

ASIC กำกับดูแลการซื้อขายตราสารทุน อนุพันธ์ และตลาดฟิวเจอร์สที่ได้รับใบอนุญาตภายในประเทศของออสเตรเลีย

ASIC มีขอบเขตอำนาจอะไรบ้าง

ลงทะเบียนและใบอนุญาติ

  • ลงทะเบียนผู้ให้บริการทางการเงิน
  • รักษาทะเบียนที่สามารถเข้าถึงได้แบบสาธารณะ
  • มอบใบอนุญาตบริการทางการเงินและเครดิตของออสเตรเลีย

ควบคุม

  • แทรกแซงเพื่อห้ามสินค้าที่มีความบกพร่อง
  • จัดทำกฎเกณฑ์ทางกฎหมายเพื่อให้แน่ใจว่าตลาดการเงินมีความสมบูรณ์
  • ผ่อนปรนจากการออกกฎหมาย

บังคับใช้

  • ตรวจสอบการละเมิดที่ต้องสงสัย
  • ออกประกาศการละเมิด
  • แสวงหาการลงโทษทางแพ่ง
  • แบนกิจกรรมส่วนบุคคล
  • ดำเนินคดีผู้กระทำความผิด

Contact us

You may contact us in writing addressed to:

Senior Manager – Freedom of Information
GPO Box 9827
Brisbane QLD 4001

or send an email to: FOIrequest@asic.gov.au

เกี่ยวกับ ASIC – https://asic.gov.au/about-asic/

https://asic.gov.au

Share This Article